Kwaliteitsindicatoren
Kwaliteitsontwikkeling Assurance en General Practice
Bevindingen IKO/OKB's
Serviceline Assurance - gemiddeld aantal bevindingen uit IKO/OKB/Externe review per dossier
Bevindingen IKO/OKB's
Serviceline Assurance - gemiddeld aantal bevindingen uit IKO/OKB/Externe review per dossier
Opdrachtgerichte kwaliteitsbeoordelingen (OKB) en interne kwaliteitsonderzoeken (IKO) Assurance en General Practice
De omvang van het aantal OKB's is afhankelijk van het risicoprofiel van de opdrachten. De omvang van het aantal IKO's is in 2021 gebaseerd op de omvang van het aantal uitgevoerde OKB's en externe onderzoeken.
Waardering opleidingen in de serviceline Assurance
De medewerkers hebben de interne opleidingen gewaardeerd met gemiddeld een
7,6
De trainingen zien toe op allerlei gebieden voor een goede (vaktechnische) uitvoering van de werkzaamheden en goede dienstverlening. In 2021 is naast de reguliere training in het opleidingsprogramma een extra fraude-en corruptietraining verzorgd voor de medewerkers.
Uren serviceline Assurance
Formatie Bureaus Vaktechniek en Compliance afdeling
Consultaties serviceline Assurance en General Practice
De daling wordt voor circa 20% veroorzaakt door minder aanvragen om af te wijken van het kwaliteitsbeleid, bijna 20% door een aanpassing in de verplichte consultatieonderwerpen en de rest door minder specifieke casuïstiek bij de opdrachten.
1. Er is geen aanleiding voor meldingen bij de KvK, zoals vereist op basis van BW 2 Titel 9 artikel 362 lid 6.
Medewerkersonderzoek Grant Thornton
2. In deze tabel wordt een 10-puntsschaal gehanteerd.
Beoordeelde casuïstiek voor bepaling datalekken hele organisatie
Er zijn 15 casussen beoordeeld, waarvan bij 10 is geconstateerd dat er of sprake is van een datalek of schending geheimhouding. Bij 5 casussen bleek de data voldoende beveiligd waardoor geen kennis kon worden genomen van de inhoud.
3. De maatregel: uitzetten van ‘automatisch aanvullen’ in mail’ heeft een positief effect.
Schendingen Assurance en General Practice
Jaarlijks worden de schendingen besproken met de collega’s, waarbij de relevante regels worden behandeld en de noodzaak van de naleving benadrukt. Waar nodig worden partners individueel aangesproken. Dit heeft in 2021 geleid tot een verbetering in de naleving.
4. Er zijn geen oordeelsvormende werkzaamheden verricht. 5. Review door de juiste OKB’er na afgifte verklaring. 6. Aanwijzing was het gevolg van de bevindingen in het voorgaande jaar. Achteraf alsnog vastgesteld dat deze bevindingen zijn opgevolgd.
7. Achteraf vastgesteld dat er geen onafhankelijkheidsrisico aanwezig is.
(Tucht) klachten/claims /klokkenluidersmeldingen hele organisatie
8. De klokkenluiderregeling betreft het gebruik van de term ‘werkstudent’, wat leeftijdsdiscriminatie betekent volgens de uitspraak van de rechter. Dit is echter niet de intentie van Grant Thornton geweest.
Wwft-meldingen
9. Vijf meldingen zijn aanleiding voor het beëindigen van de klantrelatie, 1 niet wegens onbewust onbekwaam handelen en 1 niet wegens het onrechtmatig handelen van een voormalige directeur. 10. Twee meldingen zijn aanleiding voor het beëindigen van de klantrelatie, de andere niet wegens onbewust onbekwaam handelen, het direct corrigeren na constatering en het treffen van maatregelen om herhaling te voorkomen.